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Date de publication: 15 juil. 2020
Auteur: DB
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 La Securities and Exchange Commission (SEC)  a inculpé  la société Abra, basée en Californie, et une société liée aux Philippines, d'avoir offert et vendu des swaps sur titres à des investisseurs particuliers  sans enregistrement et d'avoir omis de négocier  ces swaps sur une bourse nationale enregistrée.  

Selon l'ordonnance de la SEC, Abra possède une application qui a permis aux utilisateurs de parier sur les mouvements de prix des titres de participation cotés aux États-Unis. En utilisant cette application, les particuliers ont pu conclure des contrats qui fournissent une exposition synthétique aux mouvements de prix des actions et des actions de fonds négociés en bourse  Exchange-traded fund- ETF) négociés aux États-Unis, grâce à des transactions financières basées sur la blockchain avec Abra ou avec la société partenaire  Plutus Technologies Philippines Corp. 

 L'ordonnance de la SEC constate qu'Abra a dit aux utilisateurs qu'ils pouvaient choisir des titres aux performances exceptionnelles  et que la valeur de leur contrat augmenterait ou diminuerait du même montant que le prix du titre sous-jacent. L'ordonnance conclut en outre que ces contrats étaient des swaps de titres soumis aux lois américaines sur les valeurs mobilières. Comme décrit dans l'ordonnance, Abra a commencé en février 2019 à proposer les contrats aux investisseurs aux États-Unis et à l'étranger.  

L'ordonnance conclut qu'Abra a commercialisé son application auprès d'investisseurs particuliers, mais qu’ Abra n'a pris aucune mesure pour déterminer si les utilisateurs qui ont téléchargé l'application étaient des «participants au contrat admissibles» au sens des lois sur les valeurs mobilières. Selon l'ordonnance, Abra a cessé d'offrir des contrats en février 2019, après des conversations avec le personnel de la SEC, mais a repris ses activités en mai 2019, cette fois en tentant de limiter les offres et les ventes aux personnes non américaines.  

Bien qu'Abra ait déplacé certaines opérations en dehors des États-Unis, la SEC constate que ses employés en Californie ont conçu et commercialisé les contrats de swap, et sélectionné et approuvé les utilisateurs qui seraient autorisés à acheter les contrats. L'ordonnance conclut en outre que les employés d'Abra basés aux États-Unis ont effectué des milliers d'actions et d'achats d'ETF aux États-Unis pour couvrir les contrats.. 

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