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Date de publication: 1 juin 2020
Auteur: DB
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La FINRA a annoncé qu'elle avait ordonné à la société  Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated de payer environ 1,9 million de dollars en restitution, majoré des intérêts, à plus de 1700 clients dans le cadre de transferts anticipés de Unit Investment Trusts (UIT)n ou Fiducie d'investissement participation unitaire. La FINRA a également infligé une amende de 1,75 million de dollars à la firme pour avoir fourni des informations inexactes à ses clients concernant les frais de roulement encourus et pour des infractions à la surveillance.

Rappelons  qu’un  UIT est une société d'investissement qui propose aux investisseurs des actions, ou «parts», dans un portefeuille fixe de titres dans le cadre d'une offre publique unique qui se termine à une date d'échéance spécifique, souvent après 15 ou 24 mois. Les UIT sont généralement conçus comme des investissements à long terme et ont des frais de vente en fonction de leur nature à long terme, y compris des frais de vente initiaux et différés et des frais de création et de développement. Un représentant inscrit qui recommande qu'un client vende sa position UIT avant la date d'échéance, puis «reconduit» ces fonds dans un nouvel UIT, fait supporter au client des frais de vente accrus au fil du temps, ce qui soulève des problèmes d'adéquation.

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